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必赢官方版:“中拓”场外期权风险事件仲裁结果出炉
本文摘要:2019年在场外衍生品市场引起关注的风险事件最近进入仲裁结果。

2019年在场外衍生品市场引起关注的风险事件最近进入仲裁结果。据中国证券报记者了解,中国国际经贸仲裁委员会仲裁庭裁决反对华泰长城资本有限公司(下称华泰长城资本)的全部仲裁催款,上诉中竣工(福建)实业有限公司(下称中竣工(福建))的全部仲裁催款,中竣工(福建)不应向华泰长城资本支付全部债务和罚款,以及仲裁支出费用。中国证券报记者之后联系了本次仲裁事件的双方和专家。市场关注仲裁结果表明,事件始终为中竣(福建)华泰长城资本的场外衍生品业务客户,在接到新的保证金通报的情况下,没有根据合同的誓言追加全额保证金,或者有效地减少仓库增加风险的孩子的母亲,华泰长城资本根据双方的协议,强制平仓中竣(福建)的仓库释放风险。

之后,双方就穿仓造成的资金损失产生了争议,想按照协议的誓言提交仲裁。许多专家回答说,此次仲裁结果大力推进了中国期货业乃至场外衍生品的创造性发展。

近年来,场外衍生品作为中国期货市场最重要的创造力,已成为许多实体企业积极开展风险管理的有效工具,反映场外期权的保险期货试验模式也成为国家服务三农发展和正确贫困地区工作的新途径。场外业务从无到有,从个别品种到服务多的行业,从少数中介机构到更多的公司,呈现缓慢发展的态势,服务实体的发展越来越明显。最近疫情流行期间,包括华泰长城资本在内的多家风险管理公司充分发挥专业特征,利用场外衍生品帮助企业集团停止生产,很好地表现了自己的市场功能和社会责任。

中国期货业协会自律监察委员会委员、北京市众天律师事务所律师学会应对中国证券报记者,严格、科学、有效的监督是行业健康发展的根本保证。在异地市场发展过程中,中国证券监督会和派遣机构、中国期货业协会对异地业务发展提出了严格的监督和专业提示,包括必要制度的完善和实施、中介机构的合规制度和风险管理体系等多个方面,在一些细节上明确提出了非常周密明确的拒绝。

例如,从2012年到2019年,风险管理业务的相关工作提示从公开到修正,大大完善了业务界限、类型等一系列具体规范的问题。中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会制订了《中国证券期货市场衍生品交易主协议》和补充协议、《中国证券期货市场异地衍生品交易权益类衍生品定义文件(2014年版)》、《中国证券期货市场异地衍生品交易商品衍生品定义文件(2015年版)》,具体定义了异地交易各方的权益和义务,为再次发生争议时的责任判断取得了最重要的法律依据。中国期货业协会建立了规范市场运营商监督规则,加强了场外保证金管理制度的一系列制度建设,加强了市场信息收集和公开机制,加强了风险分析、监视、警报机制。从源头管理风险华泰长城资本,负责人拒绝接受中国证券报记者采访时的应对,由于这样的监督环境,风险管理公司可以有效地建立内部公司管理、合规风力、交易管理等多个制度体系。

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风险事件再次发生后,监督机构、客户甚至同行备受瞩目,此次仲裁结果也从侧面说明华泰长城资本合规风触系统完善,避免了负面影响和批评。当然,华泰长城资本还需不断完善和转型,随后以规范经营增强身体健康发展,更好地发挥市场功能,服务实体经济。该负责人相信,通过这次事件,参加场外衍生品市场的企业也不会更加意识到管理市场风险、资金风险和流动性风险的重要性。

他说,从市场发展实践来看,网络卓新闻网、衍生品市场的信用风险损失,追溯到其来源往往是参与者市场价格风险管理的过热。另一方面,企业必须建立有效的事前风险,从源头管理风险,有效减少信用风险再次发生的概率和影响度,保证衍生品作为工具与企业多年稳定的发展目标完全一致。另一方面,风险管理公司也应大大提高专业能力,围绕客户的市场需求获得更先进的设备专业工具。

据了解,华泰长城资发了客户端衍生品交易风险管理系统,加强了仓库风险预测、资金管理等预先动态分析,协助客户从全局实现交易风险状况,构建了仓库风险的有效优化。另外,市场培育在一定程度上任重而道远,风险管理公司应与更多专业机构的资源合作,彻底协助市场参与者提高理解和专业能力。现在的异地衍生品市场在监督手段、市场基础建设、参加者专业能力、企业风险文化等方面,不可否认有很多挑战和创造性需要提高。多年专门从事期货市场研究的北京工商大学刘晓雪副教授说,例如,业界还没有场内、场外统一的中央整形机构,单一的中介机构不需要全面、及时地理解顾客在市场上的原始风险状况。

监督机构今后可以制作包括市场所有机构原始信息在内的数据库,在技术系统中反映自动化程度低的分析模块,也不会大幅度提高精细的监督管理能力。同时,市场必须更加活跃和宽限期合同,期货期权更好地发挥价格找到功能,为多年的资金管理获得价格信号和风险管理功能。另外,很多国有企业都有风险管理的市场需求,但由于衍生品交易的复杂性和风险性的交易门槛和内部严格简单的决策机制,无法充分利用衍生品进行风险管理。

再次发生争议后,如果发生仲裁,如何完善财产救济等相关手续,更好地维护胜诉者的权益,增加行业健康发展。中国证券报记者也同时约定中竣(福建)相关公司杭州华速实业有限公司,代理律师事务所浙江泽大律师事务所,但到新闻报道为止还没有恢复。


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